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從并購重組擴至所有業務 投行工作底稿將全面電子化


  《職業經理人周刊》   獵頭班長v微博   微信:AirPnP   2020/3/3
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近日,從券商人士處獲悉,中國證券業協會(下稱“協會”)日前向各家券商下發了關于就《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引(征求意見稿)》(下稱“指引”)。指引稱,部分券商的并購重組類業務已基本實現工作底稿電子化,為推廣經驗,提高證券行業科技管理水平和投行業務風險控制水平,擬將工作底稿電子化的要求擴展到包括承銷保薦在內的所有投行業務。

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指引明確要求,對投行類業務的項目立項、盡職調查、監管審核、發行承銷、持續督導、受托管理等展業過程中所形成的工作底稿進行電子化管理。協會將對此進行現場或非現場檢查。券商對指引的征求意見稿如有意見,須于9月10日前向協會反饋。

指引所述投行類業務囊括了承銷保薦、并購重組、公司債受托管理、非上市公眾公司推薦、資產證券化等相關領域。而工作底稿,是指券商及相關業務人員在從事投行類業務過程中獲取和編寫的,與承做項目相關的各種重要資料和工作記錄的總稱。

此前,去年6月,證監會上市部印發了《關于建立上市公司重大資產重組獨立財務顧問工作底稿科技管理系統的通知》,要求對并購重組業務的工作底稿實行電子化。目前,A類財務顧問已基本完成系統建設并已投入使用。據了解,包括中信證券、中信建投等在內的19家券商被評為2018年度A類財務顧問。

鑒于前期A類財務顧問工作底稿電子化系統上線后運行良好,為推廣券商系統建設經驗,提高證券行業科技管理水平和投行業務風險控制水平,協會結合相關監管要求和行業發展需要,起草形成了指引。

根據指引,工作底稿電子化管理系統應至少具備以下功能:能夠覆蓋投資銀行各類業務;能夠動態反映項目整個生命周期;能夠實現業務流程清晰、控制流程完整、底稿管理嚴格。

券商應當制定相應管理制度,明確工作底稿的掃描、上傳、存儲等規程,特別是工作底稿的上傳規范,防止因底稿文件上傳不及時、不準確導致相關風險控制工作出現較大誤差。

按照指引的要求,券商應針對各類投行業務編制相應的工作底稿及目錄。項目組可根據項目特點和監管部門反饋等情況,在基本目錄基礎上增加編制切合項目實際情況的底稿目錄。對于不適用的目錄章節或要求,可選擇不適用,但不能刪除基本目錄。

券商還應做好內部信息隔離及保密工作,非項目組人員要查閱底稿,應事先履行審批程序,防止其利用底稿系統掌握內幕信息或商業秘密,進而實施違法違規行為。

協會將另行建立定期抽查機制,對券商投行工作底稿目錄的報送情況以及工作底稿的電子化管理情況進行抽查。協會還可根據自律管理的工作需要,采取現場檢查和非現場檢查方式對底稿系統存儲中的工作底稿進行檢查。

(來源:上證報)


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  網友對該信息的評論  (評論帖子僅為網友之間的交流,不代表本站的觀點) 2條評論
主題 作者 跟帖/點擊 日期
·20家券商已建立電子底稿系統2020年底是投行“大限” 網友 0/379 2020/3/3
·28日晚間,工作底稿電子化管理系統主要在三方面進行規定 網友 0/508 2020/3/3

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